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【工行温度】工行安庆分行开展2019年度一级支行内控评价工作

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发表于 2019-11-5 12:56:43 | 显示全部楼层 |阅读模式
【工行温度】
工行安庆分行开展2019年度一级支行内控评价工作


    为保证2019年度基层行内控评价工作顺利开展,切实提高评价工作质量和效率,工行安庆分行决定自2019年11月4日至12月15日对全辖7家一级支行进行现场核实、非现场专家和问题归集评价;12月10日至2020年1月10日对全辖13家一级支行进行模型监测评价、效果评价和限制评价。
    11月1日上午,该行内控委办公室在评价方案发布、评价人员抽调到位、系统框架搭建等一系列准备工作后举办了培训班。就评价工作的组织实施提出具体要求。


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    遵守纪律,注意安全,保证评价工作质量。评价人员要严格按照规定的程序、方法开展评价工作,本着客观、公正的原则,对评价内容查证核实,严格按要求记录工作底稿,并按要求完成内控评价系统录入,对所评价指标的业务事实负责,保证评价工作质量,确保评价结果经得起上级行的抽查和复评。
    全面、及时、准确提供指标数据。相关业务管理部门要积极配合做好模型监测指标的数据监测与分析、效果指标的数据采集和汇总,确保提供的指标数据全面、及时、准确。
做好评价问题的整改。对评价发现的问题,评价组应详细记录《内部控制评价事实确认书》,经支行负责人签字后回复。同时做到评价与整改相结合,随查随改,不留隐患。
    落实评价责任。评价人员在内控评价工作中不执行评价程序和方法,不履职尽责而影响整体工作进度和质量的,专业管理部门提供的指标数据不准确的,将实行责任追究。
    做好评价配合工作。各被评价支行,要指定专人做好接受评价配合工作,按照下发的“资料调阅清单”准备好资料,确保评价工作顺利进行。(石虹)


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