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【工行温度】坚持依法合规 维护金融安全

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发表于 2019-8-12 06:30:58 | 显示全部楼层 |阅读模式
【工行温度】
坚持依法合规  维护金融安全
——工行安庆华中路支行优秀合规经理王海安经验分享
   
    工行安庆华中路支行合规经理王海安踏实肯干、敢于担当,始终以饱满的工作热情、扎实的工作作风,兢兢业业的敬业精神,带领华中路支行营业部团队完成市行下达的各项业务指标,并多次被评为先进工作者、优秀合规经理等荣誉,赢得了客户、领导和同事们的一致赞誉。
    认真执行日常监督检查,促进内控制度落实。作为支行合规经理,支行日常业务的监督检查工作,现金及重要空白凭证等检查工作,她都会认真做好。在日常监督检查中发现问题,都会做好记录,分析问题出现的原因,并督促相关人员限期整改,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。每日晨会,组织员工认真学习内控合规相关文件,帮助督促员工在业务处理过程中,认清业务的风险点、抓好风险环节,时刻牢记合规操作,增强防控意识,提高风险防控能力。提高员工合规能力,要求我们每位员工“从我做起、从一点一滴做起”,不断提高业务知识水平,主动学习业务、学习各项规章制度。熟悉自己的岗位工作和业务,具备岗位所需的专业知识、资格与能力。
    加强学习,增强依法合规经营的理念。平时多梳理各业务流程中的风险点,结合所在岗位可能产生风险的环节,依法合规经营,防止风险的发生。严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对经办柜员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。如我们在为对公客户办理公司存款账户开户时,首先应初步了解他开户的用途是什么、其次认真审核客户提供的证照资料是否完整有效,防止客户用假证照办理开户,还要按照规定由业务部客户经理开展尽职调查。如果我们不去认真遵守这些相关规定,就有可能造成开户资料不齐全,或使存款人利用账户进行诈骗、洗钱等违法活动。
    加强内控管理,坚持自查自纠。在对照部门岗位职责和相关规章制度,认真对工作进行自查时,发现问题及时解决;对已发现问题隐患能做到及时预警,及时整改。切实提高员工依法合规经营的自觉性,进一步教育和引导员工树立依法合意识,提高全面风险管理能力和内控案防水平。作为支行合规经理,每天坚持负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护。为了能成为一名优秀的合规经理,要求自己每天都进行相关的工作内容的学习,掌握监督检查的工作内容和要点,抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动,提高自己的业务素质和职业道德水平,自觉加强自身的思想教育和警示教育,不断提高自己的专业知识。(安蕾)

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