【工行温度】工行安庆分行举办“合规文化大讲堂”

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【工行温度】

工行安庆分行举办“合规文化大讲堂”

    近日，工行安庆分行举办“合规文化大讲堂”。该行党委书记、行长纪小岗亲自为大讲堂讲授《压实责任提升能力》合规课。掀起了该行推进内控合规“压实责任年”主题活动高潮。
    压实主体责任，持续完善内控案防管理长效机制建设。该行认真把握从严治党、从严治行的总基调，将传导和落实内控案防责任作为检验和践行“四个意识”的具体行动，切实以大局为重，时刻从大局出发，以抓重点、抓闭环、抓落地、抓问责为着力点，把各项责任落到实处。压实案防主体责任，抓住关键少数，持续强化关键群体的案防意识。强化主体责任，切实履行相应管理职责。
    压实监督责任，夯实内控案防工作基础。一是继续压实纪委监督责任。二是继续压实各级机构各部门的监督责任。三是压实监督责任，必须盯住风险点，突出重点，精准发力、务求实效。要将开展“调查研究之风、争先进位之风和风险管控之风”活动与深化“十大重点领域和关键环节”风险治理工作相结合；将监管部门“质量提升年活动”、案件警示教育、非法集资风险排查整治、扫黑除恶专项斗争与总省行内控合规“压实责任年”主题活动等部署要求相结合；做实案防一线工作，切实担负起对员工的教育、管理和监督责任，时刻关注员工思想、工作、生活动态，将异常行为排查落在日常、抓在经常。
    压实整改责任，强化违规整改问责。对各类检查发现的问题和管理漏洞，必须举一反三、扎扎实实抓好整改，严禁搞形式、走过场，甚至虚假整改。严肃问责，有效发挥震慑作用。
内外部问题及违规案例的教训和警示。一是清醒认识影响全行稳健发展的问题，合规文化有待进一步培育，业务培训有待进一步加强，管理人员履职水平有待进一步提高。二是深刻汲取外部监管处罚案例的经验教训，加强员工的合规意识教育，对发生在身边的违规隐患和苗头要倍加重视，广大干部员工要认真对照典型案例，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，以案为鉴查找病灶，相关业务部门更要健全执行机制和责任机制，不断完善工作流程，强化内部监督管理。
    加强警示教育，宣导合规文化。要以开展内控合规“压实责任年”主题活动、案防警示教育活动为契机，抓住关键人群，突出重点内容，开展分层分类培训宣导，推动依法合规理念贯彻到经营管理全过程。组织开展好“牢记合规红线、提升履职能力”大讨论活动，深入学习《刑法（节选）读本》、《商业银行合规红线手册》、《内部控制手册》、《员工行为禁止规定》和《员工违规行为处理规定》。持续开展“正面有规范，反面有禁止，违反有处罚”的员工行为规范教育，使员工熟知本岗位行为规范和禁止事项，自觉规范个人行为，严守行为底线，不逾越“红线”，不触碰“高压线”。（叶建国）